编辑|孙艺珍近日，从知情人士处获悉，原中天证券副总经理沈已出任公司总经理，董事长李安友不再担任总经理职务。根据辽宁省委组织部日前发布的人事公告，中天证券原副总经理沈文·沈文拟任省管企业正职。公开资料显示，沈文学自2017年起担任中天证券副总经理。此前，他曾担任中天证券董秘、董事会办公室主任、战略发展部总经理。中天证券官网已更新高管名单。今年4月，中天证券总经理李安友接替马公公，升任公司党委书记、董事长，暂代总裁职责。中天证券是辽宁省国资委控股的省属国有综合性证券公司，总部设在沈阳。2004年，辽国投、辽信托、辽东方、辽华盛四家辽宁省集团公司因经营不善退出，重组为“中天证券”。目前中天证券的6家股东中，辽宁省国资委持股40.16%，本溪钢铁集团有限公司持股21.35%，辽宁投资集团有限公司持股14.67%，廖宇集团有限公司持股13.48%。最新年报显示，2021年，中天证券实现营业收入6.72亿元，净利润2.07亿元。中天证券近几年业绩平平。2022年，中天证券实现营业收入4.2亿元，净利润2300万元。全国股转公司4月18日发布的“2023年第一季度证券公司执业质量评价结果”显示，中天证券在102家参评券商中排名第98位，中天证券因新三板做市业务被扣分。6月16日，中天证券因研报合规性问题被辽宁证监局出具警示函。辽宁证监局对中天证券采取监管措施，对中天证券研发中心总经理宋博、中天证券分析师王波出具警示函。辽宁证监局指出，中天证券在发布证券研究报告方面存在以下问题:一是未制定在互联网平台发布研究报告的制度和流程，未建立对媒体报道的监测和应对机制以及市场影响评估机制。避免研究报告外部利益的有效措施不足，独立研究和联合研究没有区分和规范。二是品控岗对调研报告提出的审核意见未留下任何痕迹，公司微信官方账号月度审核审批执行不符合相关要求，培训教育内容不完整。三是相关研究报告个别数据来源未经核实，引用信息与原文不符，数据未标注信息来源。此外，中证协最新编制的《中国证券业发展报告2022》显示，中天证券当年因反洗钱工作存在问题而被罚款。当年因反洗钱被罚款的券商中，中天证券的罚款额最高，为137.1万元。